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關(guān)于發(fā)布《鐵路施工企業(yè)資質(zhì)管理辦法》的通知
1996年9月11日，鐵道部
部屬各單位：
為適應發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的要求，加強鐵路施工企業(yè)的資質(zhì)管理，現(xiàn)發(fā)布《鐵路施工企業(yè)資質(zhì)管理辦法》，自發(fā)布之日起施行。1989年發(fā)布的《鐵路施工企業(yè)資質(zhì)管理辦法》同時廢止。
一九九六年九月十一日
鐵路施工企業(yè)資質(zhì)管理辦法
第一章 總 則
第一條 為適應發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的要求，加強鐵路施工企業(yè)的資質(zhì)管理，維護鐵路建筑市場秩序，保障鐵路施工企業(yè)依法進行建設(shè)工程承包與經(jīng)營活動，根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部第48號令），結(jié)合鐵路實際，特制定本辦法。
第二條 凡從事土木建筑工程，線路、管道和設(shè)備安裝工程，裝修裝飾工程等新建、擴建、改建活動的鐵路國有施工企業(yè)，均適用本辦法。
第三條 本辦法所稱企業(yè)資質(zhì)是指企業(yè)的建設(shè)業(yè)績、人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備等。
第四條 鐵路施工企業(yè)資質(zhì)等級及承包范圍的核定，均執(zhí)行建設(shè)部1995年頒發(fā)的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準》。
第五條 鑒于鐵路實際，鐵路施工企業(yè)按工程施工總承包和施工承包兩類核定資質(zhì)等級。
工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)等級分為一、二級；施工承包企業(yè)資質(zhì)等級分為一、二、三、四級。
第六條 鐵路施工企業(yè)的資質(zhì)管理工作，由鐵道部建設(shè)司歸口負責（以下稱資質(zhì)管理部門）。
第七條 鐵路施工企業(yè)的資質(zhì)證書采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。工程施工總承包一級、施工承包一級資質(zhì)證書加蓋建設(shè)部印章；工程施工總承包二級及施工承包二、三、四級資質(zhì)證書加蓋鐵道部印章；資質(zhì)年檢及變更等事項均加蓋“鐵道部建設(shè)司資質(zhì)管理專用章”
。
第二章 資質(zhì)申報與審查
第八條 申請施工資質(zhì)的企業(yè)，必須提供下列資料：
一、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表；
二、企業(yè)機構(gòu)成立的批準文件；
三、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；
四、企業(yè)章程；
五、企業(yè)法定代表人和企業(yè)技術(shù)、財務、經(jīng)營負責人的任職文件，職稱證件；
六、企業(yè)所有工程技術(shù)、經(jīng)濟人員和項目經(jīng)理的職稱（資格）證件；
七、企業(yè)上年度的生產(chǎn)統(tǒng)計和財務決算年報表；
八、企業(yè)的驗資證明；
九、企業(yè)完成的代表工程及質(zhì)量、安全評定資料；
十、其他需要出具的有關(guān)證明。
第九條 施工資質(zhì)的申報與審批程序
鐵路施工企業(yè)資質(zhì)的申報按企業(yè)隸屬關(guān)系逐級審查上報。工程施工總承包一級、施工承包一級資質(zhì)由鐵道部審查，國務院建設(shè)行政主管部門審批；工程施工總承包二級及施工承包二、三、四級資質(zhì)由鐵道部審批。經(jīng)審查批準的企業(yè)，由資質(zhì)管理部門頒發(fā)相應的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。企業(yè)將一份經(jīng)過審批的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》送交所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門備案。
申報與審批程序為：
一、申報企業(yè)填寫《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表》，按第八條要求的內(nèi)容準備資料，報企業(yè)上級主管部門；
二、企業(yè)主管部門初審。鐵路局系統(tǒng)由各鐵路局（集團公司）初審蓋章；工程、建筑總公司系統(tǒng)由局預審蓋章后報總公司初審蓋章；中土公司由公司初審蓋章；通號總公司系統(tǒng)由總公司初審蓋章；其他單位由企業(yè)主管部門初審蓋章。
三、初審單位將本系統(tǒng)企業(yè)申報材料匯總報鐵道部資質(zhì)管理部門。
第十條 由于企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，成建制的分立、合并組建的施工企業(yè)，按企業(yè)實際達到的資質(zhì)條件進行審查。
凡新設(shè)立施工企業(yè)，其資質(zhì)等級應從最低等級定起。
第十一條 企業(yè)遺失《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》，必須在《人民鐵道報》上聲明作廢后，方可申請補辦。
第十二條 任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓或出賣《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》�！督ㄖ䴓I(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》復印件無效。
第三章 動態(tài)管理
第十三條 企業(yè)資質(zhì)動態(tài)管理，系指企業(yè)按資質(zhì)標準就位后，企業(yè)資質(zhì)條件發(fā)生變化，高于或低于原定資質(zhì)等級標準時，由資質(zhì)管理部門對其資質(zhì)等級或承包范圍進行相應調(diào)整的管理。
第十四條 企業(yè)資質(zhì)動態(tài)管理，由資質(zhì)管理部門通過年檢或其它方式進行。
第十五條 企業(yè)在資質(zhì)定級三年后，按合理工期完成兩項本等級承包范圍規(guī)定的上限工程，全部工程質(zhì)量合格，未發(fā)生工程建設(shè)重大事故，其它資質(zhì)條件均達到上一級資質(zhì)等級標準，并且連續(xù)兩年資質(zhì)年檢合格的，可申請晉升一個資質(zhì)等級。
企業(yè)資質(zhì)定級二年后，滿足上述規(guī)定的條件，并獲得兩項省、部級工程質(zhì)量獎或一項國家級工程質(zhì)量獎的，也可以申請晉升一個資質(zhì)等級。
第十六條 申請資質(zhì)升級的企業(yè)，除按本辦法第八條的要求提供資料外，路外工程還應當提交企業(yè)所在地質(zhì)量和安全專門監(jiān)督機構(gòu)出具的企業(yè)工程質(zhì)量和施工安全綜合鑒定意見。
第十七條 企業(yè)按資質(zhì)標準就位后，有職稱的工程技術(shù)人員、企業(yè)資本金和生產(chǎn)經(jīng)營用固定資產(chǎn)數(shù)量發(fā)生變化，其中兩項不足標準規(guī)定數(shù)80％，或其中一項不足標準規(guī)定數(shù)70％的，降低一個資質(zhì)等級。
被降級的企業(yè)，必須待企業(yè)資質(zhì)條件重新達到資質(zhì)標準要求后，方可恢復原有資質(zhì)等級。
第十八條 由于企業(yè)經(jīng)營管理不善，工程建設(shè)發(fā)生重大事故而被降級的，要經(jīng)過一年以上的整改，經(jīng)資質(zhì)管理部門核查確認，確實有明顯改進，達到整改目標要求的，可恢復原資質(zhì)等級。
第十九條 企業(yè)連續(xù)兩年資質(zhì)年檢不合格的，降低一個資質(zhì)等級。
第二十條 企業(yè)變更名稱、地址、法定代表人及技術(shù)、財務、經(jīng)營負責人等，應在變更內(nèi)容發(fā)生后一個月內(nèi)，到資質(zhì)管理部門辦理變更手續(xù)。
施工企業(yè)發(fā)生分立、合并后三個月內(nèi)，原施工企業(yè)應向資質(zhì)管理部門辦理資質(zhì)變更或注銷手續(xù)。
第二十一條 企業(yè)在辦完資質(zhì)變更手續(xù)后，應按工商行政管理部門的有關(guān)規(guī)定，及時辦理企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的變更。
第二十二條 企業(yè)資質(zhì)等級的升級和承包范圍的變更，一般在資質(zhì)年檢結(jié)束后辦理；企業(yè)的降級等變更事項應隨時辦理。
第二十三條 企業(yè)因工程質(zhì)量、施工安全、現(xiàn)場管理等問題涉及資質(zhì)的升、降級時，有關(guān)部門可向資質(zhì)管理部門提出建議，資質(zhì)管理部門按有關(guān)規(guī)定處理。
第二十四條 企業(yè)的資質(zhì)年檢時間為每年三月至五月。
年檢工作按以下程序進行：
一、受檢企業(yè)按規(guī)定的時間向資質(zhì)管理部門提交下列資料：
1．建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年度檢查表；
2．建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書；
3．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；
4．上年度完成的主要工程及生產(chǎn)統(tǒng)計和財務決算報表；
5．項目經(jīng)理及工程技術(shù)、經(jīng)濟管理人員情況；
6．安全、質(zhì)量事故情況等。
二、資質(zhì)管理部門在審查核實有關(guān)資料后，對企業(yè)資質(zhì)年檢作出結(jié)論，記錄在《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》（副本）的“年檢記錄”欄中。
年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種：
1．企業(yè)資質(zhì)條件完全符合資質(zhì)等級標準，上年度內(nèi)未發(fā)生工程建設(shè)重大事故及違法行為的，為“合格”；
2．企業(yè)資質(zhì)條件基本符合資質(zhì)等級標準（指一項指標達到標準80％以上，其它均達到標準要求），上年度內(nèi)未發(fā)生過三級及以上工程建設(shè)重大事故及重大違法行為的，為“基本合格”；
3．企業(yè)的資質(zhì)條件與資質(zhì)等級標準差距較大，或過去一年發(fā)生過三級（或兩起四級）以上工程建設(shè)重大事故，或發(fā)生過重大違法行為的，均為“不合格”。
第二十五條 沒有申請資質(zhì)年檢的企業(yè)，經(jīng)過資質(zhì)管理部門提示后仍不申請的，視為自動歇業(yè)，原核發(fā)的資質(zhì)證書無效。
第四章 罰 則
第二十六條 企業(yè)在申請資質(zhì)等級或資質(zhì)年檢中，采取弄虛作假、行賄等不正當手段，虛報資質(zhì)條件或有關(guān)資料的，資質(zhì)管理部門根據(jù)情節(jié)給予警告、通報批評，并嚴格按資質(zhì)標準對其資質(zhì)重新審核；對情節(jié)嚴重的，給予扣發(fā)資質(zhì)證書三至六個月、限期整頓、降級、直至吊銷資質(zhì)證書的處罰。
第二十七條 企業(yè)承擔的鐵路建設(shè)項目未經(jīng)建設(shè)單位核準而擅自分包，建設(shè)單位有權(quán)給予警告或停工處罰，并視情節(jié)建議資質(zhì)管理部門予以通報批評或降低資質(zhì)等級。
第二十八條 無《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》或超越資質(zhì)證書核定的承包范圍承包工程的，給予警告、停工、降低資質(zhì)等級、吊銷證書的處罰。
第二十九條 具有工程施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，未經(jīng)鐵道部批準擅自進行路內(nèi)工程施工總承包的，取消總承包資質(zhì)。
第三十條 對涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓或出賣資質(zhì)證書的，由資質(zhì)管理部門根據(jù)情節(jié)給予警告、扣留證書、吊銷證書的處罰。
第三十一條 由于企業(yè)經(jīng)營管理不善，造成三級或兩起（含）以上四級工程建設(shè)重大事故的，要縮小其相關(guān)的承包工程范圍；情節(jié)嚴重的，降低一個資質(zhì)等級。
第三十二條 未在規(guī)定期限內(nèi)辦理資質(zhì)變更手續(xù)的，資質(zhì)管理部門除責令限期辦理外，可給予警告。
第三十三條 資質(zhì)管理部門的工作人員如有嚴重失職，索賄、受賄或侵害企業(yè)合法權(quán)益的，由所在單位給予行政處分；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)追究刑事責任。
第五章 附 則
第三十四條 鐵路施工企業(yè)系指從事鐵路基本建設(shè)工程，以及其他行業(yè)土木建筑工程和設(shè)備安裝工程等施工生產(chǎn)活動的國有企業(yè)，不包括大修、維修單位，及多經(jīng)、集經(jīng)企業(yè)。
第三十五條 鐵路（大型）一級施工資質(zhì)只在工程局級企業(yè)中評定。
第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行，1989年發(fā)布的《鐵路施工企業(yè)資質(zhì)管理辦法》（鐵建〔1989〕124號）同時廢止。
第三十七條 本辦法由鐵道部建設(shè)司負責解釋。
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